Optimierung

einfach und effizient

Die Fondsgestalter

Optimierung und Konzeption von Investmentfonds

Um Investmentfonds effizienter und rentabler für Anleger und Initiatoren gestalten zu können, haben wir einen strukturierten Prozess entwickelt, um die zahlreichen „Stellschrauben“ zu optimieren. Bei der Umsetzung können Sie sich entspannt zurücklehnen. Im Verbund mit unseren Partnerunternehmen erbringen wir alle benötigten Dienstleistungen.

Analyse
Optimierung
Technische Implementierung
Übertragung

Prozessbeschreibung


Analyse

Im Rahmen der Fondsanalyse werden alle relevanten Aspekte des Fonds sowie dessen Umfeld einer kritischen Würdigung unterzogen.

  • Fondsstruktur
  • Kosten- und Ertragsstruktur
  • Dienstleistungen von Dritten
  • Konkurrenzanalyse
  • Analyse der Arbeitsabläufe
  • Vertriebsstruktur

Optimierung

Ein detaillierter Optimierungsplan zeigt Ihnen die konkreten Maßnahmen übersichtlich auf.

  • Optimierung der Fondsstruktur
  • Potential der Kosteneinsparung
  • Empfehlung zum In- und Outsourcing
  • Aufsichtsrechtliche Anpassungen
  • Marktpositionierung
  • Erweiterung der Zielgruppen

In Vorbereitung der Übertragung koordinieren wir alle beteiligten Parteien, erstellen die erforderlichen Unterlagen und Verträge und initiieren das Genehmigungsverfahren bei der Aufsichtsbehörde.


Technische Implementierung

Die Daten des Fonds werden in die Systeme der neuen Verwaltungsgesellschaft implementiert. Bereits einen Monat vor der tatsächlichen Übertragung wird die neue Fondsverwaltung gestartet sowie kontrolliert. Eine umfangreiche Einweisung macht den Investment-Manager bzw. Fondsberater mit den Systemen vertraut.


Übertragung

Zum Stichtag werden alle erforderlichen Tätigkeiten von der neuen Verwaltungsgesellschaft ausgeführt und alle beteiligten Parteien durch die FINANCE BASE Capital betreut.


Konzeption von Investmentfonds

Die Praxis zeigt, dass insbesondere Initiatoren, die zum ersten Mal einen Investmentfonds konzipieren, viel Zeit in das Fondskonzept investieren. Um diese Startphase für Initiatoren auf ein Minimum zu verkürzen haben wir einen Initiatoren Workshop entwickelt, in dem wir gemeinsam die Grundlagen eines umsetzbaren Fondskonzeptes erarbeiten. Im Anschluss erhalten Sie ein umfassendes Konzept zur Realisierung Ihrer Investmentidee. Das Fondskonzept umfasst u.a.:

  • Wahl der passenden Fondsstruktur
  • Detaillierte Fondsausgestaltung
  • Markt- und Konkurrenzanalyse
  • Auswahl der beteiligten Dienstleister
  • Businessplan
  • Verwaltungsreglement bzw. Satzung
  • Vertragsentwürfe
  • Angebot zur Fondsadministration
  • Wahl der passenden Fondsstruktur
  • Detaillierte Fondsausgestaltung
  • Markt- und Konkurrenzanalyse
  • Auswahl der beteiligten Dienstleister
  • Businessplan
  • Verwaltungsreglement bzw. Satzung
  • Vertragsentwürfe
  • Angebot zur Fondsadministration

Genehmigungsprozess und Fondsauflage

Sie haben bereits ein fertiges Fondskonzept erarbeitet und möchten dieses zeitnah realisieren. Im Verbund mit unseren Partnerunternehmen erbringen wir hierfür alle benötigten Dienstleistungen.

  • Prüfung der rechtlichen und operationellen Umsetzbarkeit (Due Diligence)
  • Erstellung aller notwendigen Verträge
  • Erstellung aller aufsichtsrechtlichen Dokumente
  • Initiierung und Begleitung des Genehmigungsverfahrens bis zur Zulassung
  • Laufende Fondsadministration und -verwaltung
  • Betreuung aller beteiligten Parteien
  • Prüfung der rechtlichen und operationellen Umsetzbarkeit (Due Diligence)
  • Erstellung aller notwendigen Verträge
  • Erstellung aller aufsichtsrechtlichen Dokumente
  • Initiierung und Begleitung des Genehmigungsverfahrens bis zur Zulassung
  • Laufende Fondsadministration und -verwaltung
  • Betreuung aller beteiligten Parteien

Gründung Ihrer Investmentgesellschaft

Sie haben sich entschieden eine eigene Investmentgesellschaft zu gründen. Auch hierfür übernehmen wir mit unseren Partnerunternehmen alle benötigten Dienstleistungen.

  • Vorbereitung und Durchführung der Gründung
  • Erstellung aller notwendigen Dokumente, Verträge und Prospekte
  • Initiierung und Begleitung des Genehmigungsprozesses
  • Vorbereitung und Durchführung von Hauptversammlungen
  • Laufende operative Verwaltung
  • Reporting
  • Vorbereitung und Durchführung der Gründung
  • Erstellung aller notwendigen Dokumente, Verträge und Prospekte
  • Initiierung und Begleitung des Genehmigungsprozesses
  • Vorbereitung und Durchführung von Hauptversammlungen
  • Laufende operative Verwaltung
  • Reporting